Federálny zákon № 39-FZ "na trhu s cennými papiermi": Kľúč

Federálny zákon 39-FZ upravuje vzťahy vzniknuté v súvislosti s vydávaním a obeh finančných nástrojov, nezávisle od typu emitenta, pravidlá pre zriadenie a prevádzku profesionálnych účastníkov obchodných platforiem. ďalšie vezmeme do úvahy niektoré ustanovenia normatívneho aktu.

Prehľad

Existujú rôzne druhy činností, na trhu cenných papierov. To sa vykonáva zvyčajne profesionálne účastníkmi. V poslednej dobe celkom spoločnej organizácie, ktoré poskytujú rôzne služby pre investorov. Kľúčovou úlohou účastníkov trhoviskách pôsobí zachovať a zvýšiť kapitál. Stanovuje základné pravidlá považované regulácie, rovnako ako centrálne banky Ruska. Pôsobí ako regulátor a kľúčového orgánu dohľadu.

aktivita dealera

To sa vzťahuje k spáchaniu transakcií na nákup alebo predaj finančných nástrojov. Tieto operácie v súlade s 39-FZ "Na trhu s cennými papiermi", ktorý sa uskutočňuje na vlastné náklady a na vlastný účet po verejným oznámením hodnoty nákupu záväzkov / vykonávania. Profesionálny účastníci môžu správať prísne definovaných objektov. Predaj / nákup dlhopisov a iných finančných nástrojov vykonávať právne subjekty, ktoré sú podnikateľské subjekty, rovnako ako verejné spoločnosti v prípade, že príslušný orgán je stanovené predpisy, ktorými sa riadi ich prácu.

zavedenie podmienok

Aktivita obchodníkov obsahuje definíciu:

1. Maximálny / minimálny počet finančných nástrojov na predaj / nákup.
2. Doba, po ktorú je cena stanovená.

V prípade neexistencie vyhlásení uvedená ďalších nevyhnutných podmienok, profesionálny účastník musí uzavrieť dohodu o návrhu klienta. Keď úniky v súlade s 39-FZ "Na trhu s cennými papiermi", ktorá môže žiadať o vymáhanie stanovených požiadaviek alebo na kompenzáciu strát spôsobených investora.

podávanie

Správa cenných papierov sa týka transakcií s finančnými nástrojmi, peňažný tok transakcií a zmlúv. K jej vykonanie, spravidla vyžadujúce licenciu. Výnimkou je prípad, keď je ovládací prvok spojený iba s výkonom práva na finančných nástrojov. Poradie operácií upravených normatívny akt uvažovaného a dohody. Pri vykonávaní činností profesionálneho účastníka musí byť uvedené, že sa správa ako kontrola.

Práva a povinnosti

V prípade, že konflikt záujmov profesionálneho účastníka a jedným / niekoľkých klientov, s ktorými strany neboli vopred známe, viedlo k obchody, ktoré spôsobili škody na druhý, kontrolné, je povinný zaplatiť náhradu škody na vlastné náklady. Považovaná za normatívny akt už založených právnických osobách. Najmä profesionálny účastník v súlade s 39-FZ "Na trhu s cennými papiermi", smie finančné nástroje, ktoré sú určené pre kvalifikovaných investorov, rovnako ako vstúpiť do príslušnej zmluvy. V prípade porušenia zavedenej predpisy nadobúdajú niektoré negatívne dôsledky pre túto tému. Medzi ne patria:

1. Povinnosť zaviesť finančné nástroje a ukončiť zmluvu, pôsobí ako ich deriváty. Zodpovedajúce požiadavka by mohol predstavovať centrálnej banky Ruska alebo priamo k zákazníkovi.
2. Náhrada škody spôsobené v dôsledku implementácie finančných nástrojov a ukončenie zmlúv.
3. Výplata úrokov z sumy transakcie / zmluvy podpísané. Ich veľkosť je stanovená čl. 395 Občianskeho zákonníka. Ak je kladný rozdiel medzi výnosmi z predaja cenných papierov / ukončenie zmlúv a sumy zaplatené v súvislosti s nákupom / predajom finančných nástrojov, úrok vo výške odkryl ho.

Žaloba na uplatnenie príslušných účinkov profesionálneho účastníka transakcie v rozpore s požiadavkami na 39-FZ "na trhu cenných papierov" môže byť podaná do jedného roka odo dňa prijatia správy od klienta.

Medzi ďalšie funkcie

Správca môže byť nezávisle poslal na súd proti akýmkoľvek nárokom vyplývajúcim z vykonávania svojich činností, vrátane správnym smerom, ktorý poskytuje akcionárom a ostatným držiteľom zabezpečenia. V tomto prípade, bude vynakladať príslušné náklady, vrátane kolkových poplatkov a. Oni sú kompenzované z majetku, ktorý slúži ako objekt riadenia dôveryhodnosti. Profesionálne strana má tiež právo delegovať ďalší subjekt, aby sa transakcie. Tieto kontroly sa vykonávajú na účet správcu alebo správcu. Transakcie sú vykonávané na úkor majetku, ktorý je predmetom zmluvy. Správa nárok na náhradu škody. Jej vyplatenie stanovená v zmluve. Okrem toho, že má nárok na náhradu nákladov, vykonávaných pri nich pod vedením dôvery, na náklady príslušného majetku. Toto právo nemôže byť podmienené prijatie výnosov z operácií.

povinnosti

Guvernér vedie evidenciu cenných papierov, ako objekty svojej činnosti, rovnako ako pre každú zmluvu. Na základe vlastného uváženia, profesionálny účastník implementuje všetky práva stanovené vo finančných nástrojoch. Súťažné limity môžu byť umiestnené na správu aktív. Napríklad realizácia volebného práva. Ak to nie je obmedzené na riadiace jedná o vlastníctve cenných papierov. Pri absencii môcť vykonávať hlasovania na valnom zhromaždení držiteľov finančných nástrojov a investičných celkov profesionálneho účastníka musí obsahovať informácie o zakladateľovi zmluvy o vypracovanie zoznamu subjektov, ktoré majú túto schopnosť. Komentované normatívny akt zaviedla a ďalšie povinnosti. Najmä na žiadosť správcu zakladateľa udáva depozitára vykonávaní prvého hlasovania.

transfer Agent

On je priťahovaný registrátora, ktorá vedie evidenciu držiteľov finančných nástrojov na vykonávanie týchto funkcií. Subjekt vykonáva príslušné operácie na základe zmluvy a plnej moci. V priebehu činnosti prenášača musí uviesť, že pracujú pre a menom kancelárie, predložiť potrebné doklady, aby zainteresovaným stranám.

práva

Sú predpísané v zmluve a plnej moci. Zapojiť zainteresované strany majú právo na:

1. Vezmite dokumentáciu potrebnú na vykonávanie operácií v registri.
2. Evidovaným osobám a ďalšie príkazy l / s, správy a ďalšie informácie poskytnuté prostredníctvom registrátora.

povinnosti

Zúčastnené subjekty by mali:

1. Prijať vhodné opatrenia na identifikáciu jedincov, ktorí predložia dokumenty potrebné pre vykonávanie operácií v registri.
2. Poskytnúť prístup k záznamom správcov registrov materiálov na jeho žiadosť.
3. Rešpektovať dôvernosť údajov získaných pri vykonávaní transakcií.
4. Vykonávajú poverení zástupcovia registrovaných osôb.
5. Overovať podpisy fyzických osôb podľa pravidiel stanovených centrálnou bankou.
6. Spĺňať ďalšie požiadavky stanovené centrálnou bankou.

Výpočet doby prevádzky v registri alebo pre prípad poruchy v ich realizácii začína odo dňa, keď zúčastnené strany na príslušnej dokumentácie a autoritu. Prevod činidlo a rekordér v interakcii sa musia vymieňať informácie a materiály v elektronickej podobe.

Pravidlá poskytovania informácií

Pokiaľ ide o požiadavku, musel z finančných nástrojov (emitenta), nominálna držiteľov cenných papierov alebo osobe, ktorá je zodpovedná za centralizované úložisko, musí poskytnúť zoznam vlastníkov. Je tvorený dňom uvedeným v žiadosti. Emitent môže uviesť túto požiadavku, ak je poskytnutie tohto zoznamu je potrebné plniť záväzky stanovené v federálnej legislatívou. Tento zoznam je odoslaná do pätnástich dní odo dňa doručenia žiadosti. V prípade, že dátum stanovený v žiadosti je vyššia ako v kalendári jeho prijatia, sa lehota počíta od dátumu uvedeného v oznámení.

zoznam obsahuje

musí byť špecifikované majitelia zoznamu:

1. Pohľad Typ (kategória), finančných nástrojov a informácií s cieľom umožniť ich identifikáciu.
2. Emitent informácie.
3. Informácie o vlastníkoch cenných papierov, vrátane zahraničných firiem, ktoré nie je právnickou osobou v súlade so zákonmi krajiny, v ktorej vznikla, ako aj ďalšie subjekty, ktoré vykonávajú právo na finančné nástroje a na osoby, ktorým sú vyrobené. Informácie o minulosti, nesmú byť zahrnuté do zoznamu. To je možné za určitých podmienok. Najmä osoba, ktorá vykonáva pôsobnosť v oblasti finančných nástrojov je investičná správcovská spoločnosť podielového fondu alebo zahraničné organizácie zapojené do kolektívneho / kolektívneho investovania aj bez a so vznikom právnickej osoby, ak je počet účastníkov je viac ako 50.
4. Údaje o osobách, ktorých práva k finančným nástrojom vedených v pokladne l / s emitenta, uloženie a ďalších účtov, ako je definovaný v iných FZ ak tieto subjekty nemajú realizovať dostupné právne možnosti.
5. Informácie umožňujúce identifikáciu uvedené v predchádzajúcich dvoch odsekoch osôb. Tento zoznam obsahuje počet akcií nimi vlastnených.
6. Medzinárodný identifikačný kód subjektu zápis práv do finančných nástrojov organizácií a jednotlivcov uvedené v kap. 3-4, vrátane zahraničného držiteľa kandidát a zahraničné spoločnosti, ktorá má právo, aby prechodné ustanovenia a účtovných.
7. údaje o osobách, ktoré nie sú schopné poskytnúť informácie pre vytvorenie zoznamu, rovnako ako počet cenných papierov, ktoré boli získané žiadne informácie.
8. Informácie o počte finančných nástrojov, ktoré sú zahrnuté do účtovníctva neidentifikovaných predmetov.

záver

Registrátor môže vyžadovať registrovaných subjektov vrátane depozitných - vkladateľov v prípade, že pôsobí ako kandidáti (vrátane zahraničných), poskytovanie informácií k vytváraniu zoznamov pre konkrétny dátum v príprave vyššie zmieneného požiadavke. Človek, ktorý otvoril účet, musí poskytnúť potrebné informácie pre inventarizáciu. Predmetom naplnenie práva na finančné nástroje v mene ostatných účastníkov, na žiadosť správcov registrov alebo držanie lyží záznamov, by mal odoslať požadované dáta na generovanie zoznamu vlastníkov.